一、工作背景

建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署，廉洁风险防控则是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。2020年，随着新型冠状病毒的意外爆发，世界经济正遭受着百年不遇的持续重创，面对内外部环境的巨大变化，企业经营面临的各种经营风险和困难徒然增大。作为汽车制造业中的国有控股企业，广汽部件同样面临采购管理、工程建设、选人用人、八项规定等方面的廉洁风险，但公司一直以来缺乏一整套廉洁防控体系顶层设计，廉洁的风险防控措施更多聚焦于风险发生以后的追查；此前尚未系统、规范地从八项权力出发建立基于流程和岗位的多层次廉洁风险防控体系，廉洁风险管控理念、机制不够完善。

为深入推进集团全面从严治党工作，拓宽从源头上预防腐败工作领域，强化对权利运行的监督制约，不断增强党员干部和广大职工廉洁风险防控意识，广汽部件自2020年4月起，以岗位廉洁风险防控为基础，以加强制度建设为重点，逐步在部件本部、技术中心及投资企业构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，最大限度降低腐败发生的风险

二、工作部署

公司领导高度重视，在全面从严治党工作会议上对廉洁风控工作进行了全面安排和部署；党委书记李进在各重要会议上多次强调要从思想意识、工作机制、岗位职责、工作流程和外部环境入手，全力推进廉政风险防控工作。公司成立由党委书记李进为组长，总经理龚翰清、纪委书记徐晓为副组长的廉洁风控领导小组，成立由纪委副书记杨小云任组长的廉洁风控工作小组，纪委办公室主责推进实施。为确保该项工作的专业性和规范性，公司聘请专业咨询公司普华永道协助纪委办公室共同开展。 

三、工作目标和任务

结合广汽部件经营、合规管理实际，公司制定了廉洁风控工作的任务和目标:全方位打造“上有高度、下可落地”的岗位廉洁风险防控体系。一是要推进反腐倡廉、风险防控关口前移，二是要切实提高接受监督和化解风险意识，三是要明确岗位廉洁风险防控主体责任，四是要实现廉洁风险防控工作的常态化。

针对广汽部件投资企业较多、分布较广等特点，构建廉洁风控体系工作分阶段逐步开展，整体推进分三个阶段。第一阶段为广汽部件本部（含技术中心）；第二阶段为广汽部件全资及股份占比70%以上的4家投资企业；第三阶段根据推进效果逐步延伸至其他投资企业。

四、工作方法

在参考同行业及兄弟企业的宝贵经验以及协助项目推进的顾问公司普华永道的建议下，广汽部件采取八项权力风险识别的手段，通过访谈调研、查阅资料等方式对企业每个岗位可能存在的廉洁风险进行识别，并形成廉洁风险清单；通过问卷调查等方式对风险点进行五大维度的评估，形成重大廉洁风险清单，并作出相应分析报告及防控指引。具体做法为：

1.体系化。建立体系化廉洁风险防控机制，全面覆盖业务流程和岗位；体系化防控措施，清晰界定违规责任。

2.场景化。针对廉洁风险设计具体场景，通过具象化、生动化的方式使得廉洁风险防控更易于被理解接收，基层防控更扎实。

3.一体化。廉洁风险防控与内部控制充分融合，形成一体化防控体系，确保廉洁风险管控在业务管理流程中落地，提升防控效率和效果。

4.科技化。利用大数据、人工智能等科技手段嵌入廉洁风险场景分析中，思考如何利用关联分散的数据和信息，进行廉洁风险高发场景的制定。

五、落实推进

第一阶段——本部及技术中心体系建设

在普华永道的协助下，按照既定的工作方法从公司各个层面逐一排查、筛选廉洁风险点，确保找准、找全、找实，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”。

1.宣贯启动。召开构建廉洁风险防控体系启动会并宣贯有关要求，为项目推进奠定基础。

2.工作落实。通过资料查阅、人员访谈，梳理、排查廉洁风险，模拟廉洁风险场景，制定防控措施。经过数月的努力，工作组按计划完成了8个重要工作成果：

3.提交报告。向公司领导及相关部门提交《廉洁风控差异分析报告》，揭示公司与国有企业、同行业企业中的优秀防控实践方案的差距，针对公司的管理模式和特点提出优化建议。

4.交付成果。向公司各部门交付《岗位廉洁风险防控提示卡》，提示每一个岗位员工涉及的专项和共性廉洁风险点，摘取现有制度流程中的要求按事前、事中、事后分类作防控指引，并就制度不足之处新增措施建议以供参照。

5.扩大宣传。制作《廉洁风险负面清单》宣传板报，从投资管理、资金管理、采购管理、选人用人等方面提出八项禁令，明确公司廉洁管理红线底线（通过微信公众号、公共区域张贴板报等多种形式宣传教育）。

6.强化沟通。召开本部各部门联络员工作沟通会，对项目情况、工作任务及基本要求等进行说明，并共同研讨日常工作联络、协同、任务分工等方面问题。

7.组织培训。授之以“鱼”且授之以“渔”，组织开展“廉洁风险防控联络员培训”，详细讲解廉洁风控工作原理及方法，不但要求“知其然”，还要“知其所以然”，进一步提高联络员工作水平和防控意识。

8.持续完善。协同组织架构、岗位名称、人员分工等有变化的部门及时更新完善相应的岗位廉洁风险防控提示卡（已更新战略发展部、工会办公室等部门的提示卡，该项工作将持续、常态化推进）。

第二阶段——4家试点企业体系建设

考虑到工作开展的便利性以及沟通的及时性，工作小组选择广汽荻原、广州华望、广州华德、广州帕卡4家控股企业推进建立廉洁风险防控体系工作。在进行充分总结并吸取本部、技术中心工作经验的基础上，第二阶段工作的开展更加顺畅和深入。

1.经验分享。组织各企业联络专员开展经验分享并做好充分事前筹备工作。

2.动员培训。前往企业逐个召开动员大会并开展培训。

3.改善提高。根据本部工作经验改善工作方式——如通过事前准备通用廉洁风险点减少访谈时列举风险点的时间、通过问卷星形式提高答卷填写效率并减少无效答卷等。

4.优化整合。统合、分析4家试点企业风险点清单，对风险点、风险场景描述及防控措施作进一步优化。

六、工作实绩

构建岗位廉洁风险防控体系工作于2020年4月正式启动，2021年2月完成广汽部件本部和技术中心的体系建设，取得阶段性成果；2021年3月启动4家投资企业试点工作，2021年10月试点工作整体完成。期间，工作组查阅广汽部件本部、技术中心各项文档资料超105项；查阅4家投资企业文档资料超2239项；与广汽部件本部、技术中心各领导高管、部门中层及基层员工开展访谈调研共计101人次；与4家投资企业高管、中层干部开展访谈调研超过64人次；针对梳理的廉洁风险评估于本部和技术中心发放并收回调查问卷共计79份；于4家投资企业发放并收回调查问卷共计131份。举办6场“防范在前，预警在先”廉洁防控专题培训讲座，开展6场各部门廉洁联络员业务培训，总参与人次约410人次。

七、总结与感悟

广汽部件目前已完成廉洁风控体系建设第一、第二阶段的工作，取得了阶段性成果，后续广汽部件将继续做好“下半篇文章”，在员工廉洁风控意识和岗位职责上进一步细化和明确，进一步深化廉洁风控体系成果运用，发挥更大作用，为一体推进不敢腐不能腐不想腐体制机制，打下坚实的基础。